證監會9月3日宣布，為進一步加強從業人員管理，完善從業人員管理體系，健全證券基金經營機構內部管理和外部約束機制，決定自即日起開展加強證券基金經營機構從業人員管理專項工作。
近年來，隨著證券基金經營機構數量不斷攀升，從業人員數量快速增多，從業人員管理難度進一步加大，道德風險隱患有所增加。本次專項工作按照“加強監管執法力度、壓實公司主體責任、強化行業自律管理”的思路，重點從以下三個方面開展工作：一是加強監管執法，優化監管手段。制定并優化相關制度規則，強化對管理類核心人員和關鍵崗位核心人員職業道德約束，加強對道德風險高發領域的監控檢查，嚴格穿透式監管和全鏈條問責，罰必雙罰，提高違法違規成本，對從業人員發生重大道德風險的公司，在分類評價中予以考量。二是壓實機構主體責任，加強人員管理。督促行業機構完善公司治理體系，健全公司內部控制和稽核制度，自覺夯實文化建設基礎，搭建覆蓋全員的內部問責機制，優化激勵考核機制，建立長周期考核評價體系和收入分配機制。三是強化行業自律，形成外部約束。指導證券業協會、基金業協會進一步完善自律規則制度，加強職業道德培訓教育，建立聲譽風險約束機制，健全執業質量評價體系。
